行業(yè)資訊丨工程人必讀!EPC工程總承包模式全過程管控要點!
廣東裝配式建筑分會 2022-10-25 1863
EPC即為工程總承包模式,是設(shè)計采購施工一體化,即Engineering(設(shè)計)、Procurement(采購)、Construction(施工)。
工程總承包是指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托,依據(jù)合同約定對建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行實行全過程或若干階段的承包。(源自GB/T 50358-2017 建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范)對業(yè)主而言,與傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標的模式相比,EPC工程總承包模式的優(yōu)勢主要有:合同關(guān)系簡單清晰。EPC 工程總承包模式將過去分別簽署的設(shè)計、施工、采購等多個合同簡化為EPC工程總承包合同,合同主體簡化,合同關(guān)系簡單清晰,業(yè)主的建設(shè)過程管理責任、審計的工作量和風險源數(shù)量大幅度降低,有助于業(yè)主方管理的主動。溝通渠道更為直接。EPC 工程總承包模式是集設(shè)計、采購、施工為一體的承包方式。通過這種將專業(yè)化程度高、彼此熟悉的各分工單位集合在一起的總承包模式,有助于減小溝通環(huán)節(jié),提高項目工作效率和建設(shè)速度,科學(xué)合理分配項目工期,實現(xiàn)工程優(yōu)化。同時,由于EPC 工程總承包項目投標時,需要投標單位在編制投標文件時需要完成一定深度的圖紙設(shè)計,投標單位的投標成本大幅增加,所以從一定程度上減少了肆意報名、無誠意的投標行為,一定程度上提高了投標的針對性和有效性。 建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目,適宜采用工程總承包方式。(引自住建部《工程總承包管理辦法》)業(yè)主應(yīng)當在發(fā)包前完成項目審批、核準或者備案程序。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項目,應(yīng)當在核準或者備案后進行工程總承包項目發(fā)包。采用工程總承包方式的政府投資項目,原則上應(yīng)當在初步設(shè)計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包;其中,按照國家有關(guān)規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目,應(yīng)當在完成相應(yīng)的投資決策審批后進行工程總承包項目發(fā)包。(引自住建部《工程總承包管理辦法》)因此,采用工程總承包模式時,一般將設(shè)計分為兩部分招標,一部分為方案及初步設(shè)計內(nèi)容,在工程總承包招標前完成,一部分為施工圖設(shè)計,包含在工程總承包招標范圍內(nèi)。在項目建設(shè)總工期允許時,一般在初步設(shè)計完成,并完成初步設(shè)計審查后,進行工程總承包招標。業(yè)主應(yīng)當根據(jù)招標項目的特點和需要編制工程總承包項目招標文件,主要包括以下內(nèi)容:(四)發(fā)包人要求,列明項目的目標、范圍、設(shè)計和其他技術(shù)標準,包括對項目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模、標準、功能、質(zhì)量、安全、節(jié)約能源、生態(tài)環(huán)境保護、工期、驗收等的明確要求;(五)業(yè)主提供的資料和條件,包括發(fā)包前完成的水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、地形等勘察資料,以及可行性研究報告、方案設(shè)計文件或者初步設(shè)計文件等;業(yè)主可以在招標文件中提出對履約擔保的要求,依法要求投標文件載明擬分包的內(nèi)容;對于設(shè)有最高投標限價的,應(yīng)當明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。推薦使用由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部會同有關(guān)部門制定的工程總承包合同示范文本。方案和初步設(shè)計單位可以參與工程總承包投標
政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件編制單位及其評估單位,一般不得成為該項目的工程總承包單位。政府投資項目招標人公開已經(jīng)完成的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件的,上述單位可以參與該工程總承包項目的投標,經(jīng)依法評標、定標,成為工程總承包單位。(引自住建部《工程總承包管理辦法》)(一)主要工程材料、設(shè)備、人工價格與招標時基期價相比,波動幅度超過合同約定幅度的部分;(二)因國家法律法規(guī)政策變化引起的合同價格的變化;(三)不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費用和工期的變化;(四)因業(yè)主原因產(chǎn)生的工程費用和工期的變化;鼓勵業(yè)主和工程總承包單位運用保險手段增強防范風險能力。企業(yè)投資項目的工程總承包宜采用總價合同,政府投資項目的工程總承包應(yīng)當合理確定合同價格形式。采用總價合同的,除合同約定可以調(diào)整的情形外,合同總價一般不予調(diào)整。業(yè)主和工程總承包單位可以在合同中約定工程總承包計量規(guī)則和計價方法。與傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標模式相比,工程總承包模式就是設(shè)計施工加設(shè)備采購的一體化,其他合同都是相同的,比如造價咨詢、工程監(jiān)理等委托服務(wù)以及市政配套等專項工程仍然由業(yè)主單獨委托。所以說,工程總承包模式中遇到的管控問題,在傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標模式中,同樣會遇到。但因為工程總承包模式是設(shè)計、施工一體化形式,招投標范圍和合同約定與傳統(tǒng)模式存在的一定的不同,因此遇到同樣的問題后,可能解決問題的方式不盡相同。為了更好的分析解決問題,首先,從公平合理角度,我們對工程總承包合同雙方各自應(yīng)承擔的責任分配分析如下:(1) 業(yè)主應(yīng)該承擔外部環(huán)境風險,比如需求變化的風險、比如政策風險、比如規(guī)范變更的風險、比如價格上漲的風險。因為這些風險無論采用任何一種承包模式,都是承包商難以預(yù)料的,和承包商的管理水平、決策能力關(guān)聯(lián)度不大,反而和建設(shè)時期所處的大環(huán)境息息相關(guān)。對于這樣的無論采用任何建設(shè)模式、選擇任何承包企業(yè),都會遇到和面臨的問題,宜由業(yè)主承擔為妥。(2) 工程總承包方應(yīng)該承擔內(nèi)部實施風險,比如管理風險、質(zhì)量風險、安全風險、因圖紙質(zhì)量變更的風險、各專業(yè)設(shè)計之間沖突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等。因圖紙質(zhì)量變更的風險、各專業(yè)設(shè)計之間沖突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等,這些風險,在傳統(tǒng)模式下往往是由業(yè)主承擔的,在工程總承包模式下,應(yīng)該由工程總承包方承擔。基于上述的分析和責任分配,我們對工程總承包模式下業(yè)主方的管控建議(單純的質(zhì)量、安全、進度管控,因為在傳統(tǒng)模式下已經(jīng)非常成熟了,在工程總承包模式下的施工管理板塊依然可以單獨存在,在下面的建議中就不提及,下面的建議重點結(jié)合工程總承包模式的特點進行分析和建議),有如下幾個方面:需求變化的風險主要包含功能需求變化和品質(zhì)需求變化。功能需求變化重點表現(xiàn)在建筑使用功能本身,比如增加食堂、淋雨室、體育活動間、屋頂綠化休閑設(shè)施等功能用房和設(shè)備設(shè)施。品質(zhì)需求變化主要表現(xiàn)在室內(nèi)外裝修效果、景觀效果、夜景燈光裝飾效果等等。需求變化的風險控制主要通過以下幾個方面來實現(xiàn):(1) 因為前期的方案和初步設(shè)計是工程總承包招標文件的組成部分,是招標的基礎(chǔ),所以前期工作應(yīng)達到一定的深度要求,應(yīng)充分理解和表達業(yè)主需求。對于政府投資項目,初步設(shè)計有專項審查,但是審查專家并不一定和業(yè)主有充足的溝通,常常只能就設(shè)計和概算本身進行純技術(shù)審查。因此,建議業(yè)主務(wù)必提供基礎(chǔ)資料,組織相關(guān)部門和專家進行踏勘和充分的溝通,確保在充分理解業(yè)主需求的基礎(chǔ)上審查初步設(shè)計的完備性。沒有硬性規(guī)定進行初步設(shè)計審查的項目,業(yè)主應(yīng)參照政府投資項目,組織相關(guān)專家進行評審,確保決策風險可控。(2) 招標文件中的技術(shù)要求應(yīng)詳盡、準確。招標文件中的技術(shù)要求應(yīng)是一份非常詳盡的施工圖設(shè)計任務(wù)書,對業(yè)主關(guān)心的重點部位和品質(zhì)要求應(yīng)充分表達。建議業(yè)主組織相關(guān)部門和專家對招標文件中的技術(shù)要求進行評審,確保決策風險可控。(3) 評分辦法應(yīng)有針對性,投標文件的評審應(yīng)細致、準確。在傳統(tǒng)的施工總承包招標投標中,除了特殊項目對施工技術(shù)有針對性要求外,大多數(shù)企業(yè)均能勝任。在投標中,很多企業(yè)的投標文件標準化程度,雖然與實際項目部水平相差比較大,但投標階段技術(shù)標評分很難拉開差距。而在工程總承包招標投標中,設(shè)計圖紙是投標文件的重要組成部分,項目針對性很強,無法用標準投標文件替代,必須有針對性編制。設(shè)計圖紙的優(yōu)良和是否準確理解業(yè)主需求,又對于整體項目的實施具有十分重要的作用和意義。因此應(yīng)擴大設(shè)計文件在評分辦法中的比重,重點考核設(shè)計能力和設(shè)計對本項目業(yè)主需求的理解,同時應(yīng)結(jié)合業(yè)主關(guān)注點,設(shè)置具體的評分細則。(4) 各專項的費用指標與總體報價水平應(yīng)相當,應(yīng)與同類建筑相近。EPC工程總承包投標階段,客觀上很難實現(xiàn)全專業(yè)圖紙施工圖深度投標,但投標報價是全專業(yè)全范圍,一旦采用不平衡報價,后期風險很大。為了防止不平衡報價,應(yīng)參考防范施工總承包不平衡報價的考核辦法,考核各專項工程的費用指標,比如裝修、園林景觀等,從源頭確保各專項品質(zhì)的一致性。設(shè)計是工程總承包商的重要組成部分,圖紙質(zhì)量和進度,對于總體項目的質(zhì)量和進度起到了非常重要的關(guān)鍵作用。圖紙質(zhì)量的風險不僅包含因圖紙質(zhì)量不達標、因工程總承包單位降低設(shè)計標準出圖帶來的安全風險,同時也應(yīng)關(guān)注投標單位是否有能力按質(zhì)量、按時間進度要求提供專業(yè)、優(yōu)秀的施工圖設(shè)計服務(wù),更應(yīng)該關(guān)注投標單位是否有能力提供全專業(yè)設(shè)計統(tǒng)籌和協(xié)同的設(shè)計管理服務(wù)。對于圖紙質(zhì)量的風險建議從以下幾個方面進行控制:(5) 工程總承包商既往的設(shè)計經(jīng)驗和業(yè)績、行業(yè)信用評價;(6) 工程總承包商既往的工程總承包管理經(jīng)驗和業(yè)績、信用評價;(7) 工程總承包商投標文件中是否有一體化設(shè)計或一體化設(shè)計管理的制度、能力,投標人員架構(gòu)中有無對各專業(yè)各專項設(shè)計進行總體統(tǒng)籌管理的機構(gòu)和負責人,相關(guān)機構(gòu)和人員的成立時間、資質(zhì)、業(yè)績情況。(8) 工程總承包商的施工圖設(shè)計成果,除了應(yīng)國家要求的圖審機構(gòu)外,建議委托專家或第三方對施工圖設(shè)計成果進行經(jīng)濟性、耐用性、先進實用性等全面的審查、評價。施工圖設(shè)計成果應(yīng)經(jīng)業(yè)主方確認后發(fā)放和實施。(9) 評分辦法中關(guān)于投標文件中設(shè)計部分的評分要結(jié)合需求變化的控制要求做相應(yīng)的側(cè)重。(10) 投標人員的組成和經(jīng)驗應(yīng)該滿足招標項目設(shè)計、施工、采購多個方面的技術(shù)特點。(11) 投標人員應(yīng)有負責工程總承包管理和協(xié)調(diào)的機構(gòu)和專職人員。需要注意的是,施工總承包管理側(cè)重于基于圖紙的施工統(tǒng)籌管理,和統(tǒng)籌設(shè)計、施工、采購的工程總承包管理不是一個維度,工程總承包模式下,工程總承包管理和協(xié)調(diào)的機構(gòu)和專職人員是不可缺少的。(12) 投標文件中應(yīng)有專業(yè)、細致,并結(jié)合項目特點有針對性編制的工程總承包管理辦法。現(xiàn)階段,工程總承包商有同時具有設(shè)計、施工雙資質(zhì)的,也有設(shè)計、施工組成聯(lián)合體投標的。組成聯(lián)合體投標時,又有設(shè)計單位牽頭和施工單位牽頭兩類。(13) 無論那種類型的工程總承包商中標,均需按照招標文件的要求和投標文件的方案,結(jié)合項目特點,完善工程總承包實施方案,編制實施細則,設(shè)置專人專崗進行工程總承包管理。企業(yè)資質(zhì)并不完全能代表項目部的能力,應(yīng)對項目部加強考核和監(jiān)督。業(yè)主在招標文件和合同中,宜設(shè)置考核辦法,在管理過程中,應(yīng)進行有針對性的考核管理,確保工程總承包管理有序。(14) 工程總承包商應(yīng)在中標后,根據(jù)合同約定的工期和工期節(jié)點,分解工程進度計劃,同時根據(jù)工程進度計劃,考慮圖紙審查審核時間,編制各專業(yè)、各專項設(shè)計進度計劃,按計劃組織相關(guān)工作。(15) 工程總承包商應(yīng)在中標后,根據(jù)合同約定的工期和工期節(jié)點,分解工程進度計劃,同時根據(jù)工程進度計劃和設(shè)計進度計劃,編制采購工作計劃,按計劃組織相關(guān)工作。(16) 業(yè)主應(yīng)在招標文件中,約定主要關(guān)注的設(shè)備和材料的品牌、材質(zhì)或者檔次,投標單位在投標文件中應(yīng)明確投標報價對應(yīng)的品牌或檔次。(17) 針對圖紙變更,要明確變更原因,據(jù)此作為最終結(jié)算依據(jù)。屬于業(yè)主需求變化的原因,在結(jié)算時應(yīng)予以考慮。(18) 因為無論采用任何工程建設(shè)模式,鑒于現(xiàn)階段設(shè)計周期較短的原因,圖紙本身不完善或者表述不完整帶來的圖紙變更、洽商是客觀存在,為了平衡這部分支出,應(yīng)同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙優(yōu)化。為了兼顧發(fā)包人利益,在同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙優(yōu)化時,也應(yīng)在招標文件或合同中明確圖紙優(yōu)化的管控體系。工程總承包投標時會提供圖紙和量單,但客觀來說,此時的圖紙不完整、不充分,如施工圖審查未進行,如幕墻深化、裝修、景觀、夜景燈光等專項施工圖設(shè)計往往并未開展或與標準深度相差較大,同市政配套相結(jié)合的設(shè)備用房也尚未結(jié)合專業(yè)委辦局的具體要求。所以,此時的量單是不詳細、不準確的。(19) 因此,工程總承包合同雙方應(yīng)約定合同總價的計價原則和過程中計量支付的規(guī)則。(20) 采用固定總價合同時,建議對增量部分進行審計,合同內(nèi)部分不再審計,在建設(shè)過程中,按完成部位和比例進行進度款計量支付。固定總價合同有利于總價控制,有利于調(diào)動工程總承包商的積極性,建議業(yè)主盡可能采用固定總價合同。(21) 采用費率招標時,可以根據(jù)中標的下浮比例,進行過程計量和竣工結(jié)算。費率招標貌似計量明晰,但對于無定額、無預(yù)算價格的部分,同樣無法明晰,以裝修、景觀等專項工程最為明顯,但費率招標最大的弊端是不利于總價控制,因為是開口合同,不利于調(diào)動工程總承包商的積極性,這是需要業(yè)主關(guān)注的。客觀而言,所有的施工總承包商都會把機電安裝、裝修工程、幕墻工程等專業(yè)專項分包出去,工程總承包商的施工板塊也是如此。因此,業(yè)主應(yīng)關(guān)注工程總承包商的專業(yè)分包發(fā)包和管理機制。工程總承包商中標后,應(yīng)提交工程實施專業(yè)分包策劃,就專業(yè)分包計劃、對專業(yè)分包的資信要求、管理要求進行明確,經(jīng)監(jiān)理單位、業(yè)主審核后執(zhí)行。1) EPC總承包商負責整個項目的實施過程,不再以單獨的分包商身份建設(shè)項目,有利于整個項目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運作,可以有效解決設(shè)計與施工的銜接問題、減少采購與施工的中間環(huán)節(jié),順利解決施工方案中的實用性、技術(shù)性、安全性之間的矛盾;
2) 工作范圍和責任界限清晰,建設(shè)期間的責任和風險可以最大程度地轉(zhuǎn)移到總承包商; 3) 合同總價和工期固定,業(yè)主的投資和工程建設(shè)期相對明確,利于費用和進度控制。 4) 能夠最大限度地發(fā)揮工程項目管理各方的優(yōu)勢,實現(xiàn)工程項目管理的各項目標; 5) 可以將業(yè)主從具體事務(wù)中解放出來,關(guān)注影響項目的重大因素上,確保項目管理的大方向。1) 業(yè)主主要是通過EPC合同對EPC承包商進行監(jiān)管,對工程實施過程參與程度低,控制力度較低; 2) 業(yè)主將項目建設(shè)風險轉(zhuǎn)移給EPC承包商,因此對承包商的選擇至關(guān)重要,一旦承包商的管理或財務(wù)出現(xiàn)重大問題,項目也將面臨巨大風險; 3) EPC承包商責任大,風險高,因此承包商在承接總包工程時會考慮管理投入成本、利潤和風險等因素,所以EPC總包合同的工程造價水平一般偏高; 4) 與傳統(tǒng)的建設(shè)模式區(qū)別比較大,傳統(tǒng)行業(yè)的業(yè)主比較難以理解和配合承包商的工作
3)EPC總承包建設(shè)模式實施過程管理流程圖4)EPC總承包建設(shè)模式跟蹤與控制過程流程圖
5)EPC總承包建設(shè)模式合同管理與風險分析流程圖
來源:施工技術(shù)、新魯班
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